2023年以來，南網(wǎng)超高壓公司廣州局（下簡稱“廣州局”）落實全面依法治國戰(zhàn)略部署和國資委法治央企建設(shè)工作安排，將一流企業(yè)建設(shè)的目標(biāo)落腳到以“強企”服務(wù)“強國”，自覺對標(biāo)對表黨的戰(zhàn)略部署和南方電網(wǎng)公司策劃實施的9個“強企”行動，調(diào)整校正一流企業(yè)建設(shè)的目標(biāo)方向、工作重心和具體安排，將重心聚焦到提升核心競爭力上。通過“快起步、強管控、多溝通、促成果”的舉措，高效推進各項工作，切實把中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能。 

  廣州局把堅持依法合規(guī)治企作為貫徹落實法治思想和黨中央決策部署的實際行動。在2023年啟動了合規(guī)管理體系認證工作，對照標(biāo)準要求，緊密銜接經(jīng)營管理實際，充分使用標(biāo)準中先進的合規(guī)管理方法和工具，完成“1+1+4+N”內(nèi)控管理制度體系建設(shè)，通過合規(guī)體系雙認證，也是南網(wǎng)首批獲認證的企業(yè)。 

  堅持思想統(tǒng)一，健全合規(guī)管理體系 

  堅決貫徹落實依法合規(guī)治企的部署要求，持續(xù)推動內(nèi)控管理從體系化走向?qū)嵭Щ?strong style="font-size:16px;line-height:30px;">一是毫不動搖堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。嚴格執(zhí)行“三重一大”決策管理要求，健全完善黨委前置研究討論程序，將依法合規(guī)管理要求納入黨委理論中心組學(xué)習(xí)，充分發(fā)揮黨委“把方向、管大局、保落實”作用；將法治建設(shè)納入“十四五”行動計劃，統(tǒng)籌把握依法合規(guī)治企融入高質(zhì)量發(fā)展主線工作；將內(nèi)控管理納入年度重點督辦任務(wù)，確保內(nèi)控管理工作有安排、有落實、有反饋、有考核。二是持續(xù)健全完善制度架構(gòu)。在明確合規(guī)方針和合規(guī)目標(biāo)的基礎(chǔ)上，對標(biāo)合規(guī)管理體系，結(jié)合自身實際構(gòu)建“1+1+4+N”合規(guī)管理制度體系。三是壓緊壓實合規(guī)管理責(zé)任。強化法治企業(yè)建設(shè)第一責(zé)任人履職機制，主要負責(zé)人每年至少聽取兩次法治企業(yè)建設(shè)情況匯報；堅持領(lǐng)導(dǎo)干部述職必“述法”，“關(guān)鍵少數(shù)”帶頭學(xué)合規(guī)、講合規(guī)、推合規(guī)，以實際行動帶動企業(yè)全體員工遵紀守法。 

  堅持系統(tǒng)施治，筑牢合規(guī)管理“三道防線” 

  發(fā)揮“第一道防線”的陣地作用，促進業(yè)務(wù)管理向精益化發(fā)展。強化專業(yè)部門合規(guī)審查職責(zé)，把業(yè)務(wù)流程嵌入合規(guī)審查環(huán)節(jié)，提高從源頭防范化解風(fēng)險的能力；聚焦制度貫徹執(zhí)行，常態(tài)化抓好過程管控；牢牢把握業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點，精準開展隱患排查治理，持續(xù)推動經(jīng)營合規(guī)化。發(fā)揮“第二道防線”的統(tǒng)籌作用，促進合規(guī)管理向系統(tǒng)性發(fā)展。深入梳理評估各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險，常態(tài)化開展合規(guī)風(fēng)險預(yù)警，實行重大決策與業(yè)務(wù)合規(guī)審核并行互補，進一步規(guī)范違規(guī)事件全過程處置流程，建立健全業(yè)法聯(lián)動、協(xié)同監(jiān)督的“以案促管”長效機制，實現(xiàn)提升管理水平的良性循環(huán)。發(fā)揮“第三道防線”的協(xié)同作用，促進四類監(jiān)督向集約化發(fā)展。建立合規(guī)管理協(xié)同監(jiān)督體系，有機整合各類監(jiān)督力量，違規(guī)事件納入審計問題線索，實現(xiàn)多種監(jiān)督手段同頻共振，構(gòu)建科學(xué)、嚴密、高效的大監(jiān)督體系，提高監(jiān)督的穿透力和震懾性。 

  堅持開拓進取，鞏固發(fā)展內(nèi)控管理機制 

  一是系統(tǒng)化推進，實現(xiàn)事中動態(tài)監(jiān)管全面覆蓋。在業(yè)務(wù)指導(dǎo)書中明確合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對、“三項”合規(guī)數(shù)字化審查等六方面，加強合規(guī)管理動態(tài)監(jiān)管。二是堅持精準化管控，實現(xiàn)事后監(jiān)督改進提升。目前廣州局已初步建立事后內(nèi)控監(jiān)督改進提升體系，科學(xué)制定事后監(jiān)督規(guī)范，完善追責(zé)工作機制，持續(xù)推動內(nèi)控管理工作自我更新提升。三是開展具有廣州局特色的有效性評價與內(nèi)部評審。將體系建設(shè)內(nèi)審要求與網(wǎng)公司內(nèi)控管理規(guī)定有效性評價相結(jié)合，定期開展內(nèi)審工作；組織合規(guī)管理員參加內(nèi)審員培訓(xùn)取得資格證書；由內(nèi)審員組成審核組，交叉對各部門合規(guī)管理體系建設(shè)運行工作進行抽樣測評，對發(fā)現(xiàn)的不符合項及時指導(dǎo)督促責(zé)任主體整改；以專項審核組內(nèi)審與外部專業(yè)單位評審相結(jié)合的方式開展評價，評價結(jié)果納入年度報告并向治理主體匯報。 

  廣州局將繼續(xù)緊扣法治央企建設(shè)總體目標(biāo)，聚焦生產(chǎn)經(jīng)營合規(guī)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快推動內(nèi)控體系優(yōu)化升級，強化員工法治思維和合規(guī)理念，進一步提高風(fēng)險防控能力，堅持在法治軌道上推進改革發(fā)展，落實好新一輪國企改革深化提升行動，努力開創(chuàng)企管法治新局面，切實把中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能。（陳佳偉 劉煌宇）